（三）組織召開行政處罰委員會(huì)會(huì)議和組織書面審議；
（四）聽取當(dāng)事人陳述、申辯，組織聽證；
（五）制作相關(guān)法律文書；
（六）督促行政處罰的執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；
（七）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他職責(zé)。
第十八條 行政處罰委員會(huì)采取集體審議的方式作出行政處罰決定，可以根據(jù)案件具體情況采取會(huì)議審議和書面審議兩種方式。具體審議程序由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。
第四章 立案和調(diào)查
第十九條 除符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五十一條規(guī)定，依法適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰外，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)執(zhí)法職能部門根據(jù)下列情形，認(rèn)為符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，依法向本單位行政處罰委員會(huì)辦公室申請(qǐng)立案：
（一）在現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違法違規(guī)行為，或者有違法違規(guī)行為確切線索的；
（二）對(duì)于公安機(jī)關(guān)、其他監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織等移送的違法違規(guī)線索，經(jīng)初步核實(shí)認(rèn)為當(dāng)事人存在違法違規(guī)行為的；
（三）中國(guó)人民銀行及其他分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，移送本單位管轄的；
（四）上級(jí)行指定本單位管轄的；
（五）本單位對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為有管轄權(quán)的其他情形。
第二十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)立案后，認(rèn)為需要對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)一步調(diào)查，了解相關(guān)情況、補(bǔ)充證據(jù)材料的，可以對(duì)當(dāng)事人開展案件調(diào)查。
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展案件調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)案件調(diào)查通知書，告知案件調(diào)查的依據(jù)、內(nèi)容、調(diào)查期限范圍、調(diào)查開展時(shí)間、要求、調(diào)查人員名單等事項(xiàng)。
第二十一條 案件調(diào)查程序參照《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》簡(jiǎn)易現(xiàn)場(chǎng)檢查程序進(jìn)行；案件情況較為復(fù)雜、影響較大的，可以參照現(xiàn)場(chǎng)檢查程序進(jìn)行。
調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》等規(guī)定全面、客觀、公正地調(diào)查，充分收集證據(jù)材料。
第二十二條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)案件調(diào)查工作需要，可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員、律師等專業(yè)人員，以及數(shù)據(jù)分析、信息技術(shù)等領(lǐng)域技術(shù)人員作為輔助人員協(xié)助案件調(diào)查，或者邀請(qǐng)上述人員出具專業(yè)意見。
第二十三條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查，履行下列義務(wù)：
（一）不得阻礙、拒絕案件調(diào)查，不得提出不合理的要求；
（二）如實(shí)回答調(diào)查人員的詢問(wèn)，及時(shí)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明；
（三）按照要求及時(shí)提供案件調(diào)查所需的信息、電子數(shù)據(jù)、文件和資料等，并對(duì)所提供的信息、電子數(shù)據(jù)、文件和資料等的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第五章 案件審理
第二十四條 行政處罰委員會(huì)辦公室根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，依法提出案件處理意見。
第二十五條 行政處罰委員會(huì)辦公室提出案件處理意見后，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任批準(zhǔn)，組織召開行政處罰委員會(huì)會(huì)議或者組織書面審議。
行政處罰委員會(huì)審議下列事項(xiàng)：
（一）本單位是否具有管轄權(quán)，是否超越法定權(quán)限；
（二）違法違規(guī)事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法、充分，定性是否準(zhǔn)確；
（三）執(zhí)法檢查、案件調(diào)查程序是否合法；
（四）適用法律、行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行規(guī)章是否正確，裁量基準(zhǔn)運(yùn)用是否適當(dāng)；
（五）擬作出行政處罰的種類、金額是否適當(dāng)，擬不予行政處罰或者減輕處罰的理由和依據(jù)是否充分。
第二十六條 行政處罰委員會(huì)審議案件時(shí)，可以聽取與案件不存在利害關(guān)系的法官、律師、學(xué)者等外部專家的意見。
聽取意見可以采取當(dāng)面聽取的方式，也可以邀請(qǐng)外部專家提供書面意見。
第二十七條 行政處罰委員會(huì)審議通過(guò)，擬作出行政處罰決定的，行政處罰委員會(huì)辦公室制作行政處罰意見告知書，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任或者其授權(quán)的副主任批準(zhǔn)后，送達(dá)當(dāng)事人。
第二十八條 行政處罰意見告知書應(yīng)當(dāng)載明違法違規(guī)行為的事實(shí)和證據(jù)，擬作出行政處罰的種類、金額、理由和依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有提出陳述和申辯的權(quán)利；擬作出的行政處罰決定符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第六十三條規(guī)定的聽證情形的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人依法享有提出聽證的權(quán)利。其中，“較大數(shù)額罰款”“沒(méi)收較大數(shù)額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財(cái)物”，是指：
（一）中國(guó)人民銀行對(duì)法人、非法人組織擬作出罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物合計(jì)五百萬(wàn)元及以上的，對(duì)單一自然人合計(jì)二十萬(wàn)元以上的；
（二）中國(guó)人民銀行副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)對(duì)法人、非法人組織擬作出罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物合計(jì)三百萬(wàn)元及以上的，對(duì)單一自然人合計(jì)十萬(wàn)元以上的；
（三）中國(guó)人民銀行地市中心支行對(duì)法人、非法人組織擬作出罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物合計(jì)一百萬(wàn)元及以上的，對(duì)單一自然人合計(jì)五萬(wàn)元以上的。
第二十九條 案件調(diào)查人員、行政處罰委員會(huì)委員、行政處罰委員會(huì)辦公室從事案件處理工作的人員與當(dāng)事人存在利害關(guān)系，或者有其他可能影響案件公平審理的情形的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避；應(yīng)當(dāng)回避而未主動(dòng)申請(qǐng)回避，當(dāng)事人申請(qǐng)回避且理由充分的，行政處罰委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員回避。
第三十條 當(dāng)事人可以在中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)立案后、送達(dá)行政處罰決定書前書面提出先行整改承諾申請(qǐng)，載明清晰、可查證的整改目標(biāo)、整改措施和完成時(shí)間，或者消除損害、不良影響的措施等。中國(guó)人民銀行認(rèn)為當(dāng)事人通過(guò)先行整改能夠更好符合金融監(jiān)管要求且不立即實(shí)施行政處罰不會(huì)損害社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的，可以決定中止審理、暫緩作出行政處罰決定，督促當(dāng)事人進(jìn)行整改。當(dāng)事人按承諾期限完成整改的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)可以依法從輕、減輕處罰；到期未實(shí)質(zhì)完成整改工作，或者沒(méi)有合理理由拖延整改的，恢復(fù)審理，并依法從重處罰。
先行整改承諾主要適用于擬作出較大數(shù)額罰款、吊銷相關(guān)許可證、責(zé)令停業(yè)整頓等重大行政處罰案件，且當(dāng)事人不存在違法違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣等情形。
第三十一條 當(dāng)事人在中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)事件，金融管理部門或者存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依法完成處置的，對(duì)當(dāng)事人在金融風(fēng)險(xiǎn)事件處置完成前實(shí)施的違法違規(guī)行為，可以按照經(jīng)批準(zhǔn)的金融風(fēng)險(xiǎn)處置方案處理。
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