中國人民銀行令〔2022〕第3號

  《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》已經(jīng)2022年2月8日中國人民銀行2022年第2次行務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2022年6月1日起施行。

行　長  易綱

2022年4月14日

中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定

第一章　總  則

第一條　為規(guī)范中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的行政處罰行為，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法對管轄的法人、非法人組織和自然人違反相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國人民銀行規(guī)章的行為給予行政處罰的，依照本規(guī)定實施。

第三條　中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、中國人民銀行規(guī)章的規(guī)定，公正、公開、合理地實施行政處罰，堅持處罰與教育相結(jié)合，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。

第四條　中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)實施行政處罰，實行分級管理、分工負(fù)責(zé)，執(zhí)法檢查、案件調(diào)查與案件審理、案件決定相分離。

第五條　中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法公開行政處罰決定信息。

除法律、行政法規(guī)或者中國人民銀行規(guī)章另有規(guī)定外，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在行政處罰案件立案、調(diào)查、審理、決定過程中形成的案卷信息不予公開。當(dāng)事人及其代理人可以按照規(guī)定申請查閱相關(guān)案卷信息。

第六條　中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員對實施行政處罰過程中知悉的國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息應(yīng)當(dāng)依法予以保密，不得違反規(guī)定對外提供。

行政處罰決定信息公布之前，當(dāng)事人、中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員、參與案件調(diào)查的輔助人員、提供意見的外部專家等對行政處罰情況負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露與行政處罰有關(guān)的信息。

第二章　管  轄

第七條　中國人民銀行負(fù)責(zé)對下列違法違規(guī)行為實施行政處罰：

（一）法律、行政法規(guī)、中國人民銀行規(guī)章規(guī)定由中國人民銀行實施行政處罰的違法違規(guī)行為；

（二）以中國人民銀行名義開展執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為；

（三）全國范圍內(nèi)有重大影響的違法違規(guī)行為；

（四）中國人民銀行認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其直接實施行政處罰的其他違法違規(guī)行為。

第八條　中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對下列違法違規(guī)行為實施行政處罰：

（一）所監(jiān)管的法人、非法人組織和自然人的違法違規(guī)行為；

（二）發(fā)生在轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)行為；

（三）以本單位名義開展執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為；

（四）中國人民銀行授權(quán)其開展執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為；

（五）中國人民銀行指定其管轄的其他違法違規(guī)行為。

當(dāng)事人的違法違規(guī)行為涉及信息網(wǎng)絡(luò)等因素，無法確定發(fā)生地的，原則上由當(dāng)事人所在地的中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)管轄。

第九條　中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以直接對下級行轄區(qū)內(nèi)有重大影響、案情復(fù)雜的違法違規(guī)行為實施行政處罰。

中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其實施行政處罰的違法違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重、有重大影響的，可以請求上級行實施行政處罰。

第十條　中國人民銀行根據(jù)實際情況，認(rèn)為案件不適宜由相關(guān)中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施行政處罰的，可以自行實施行政處罰，或者指定其上級行、其他同級中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施行政處罰。

第十一條　中國人民銀行根據(jù)履行法定職責(zé)的需要，可以決定由特定中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)集中行使其他中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部管轄權(quán)，具體方式和集中管轄的案件范圍由中國人民銀行另行規(guī)定。

第十二條　除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，《中華人民共和國行政處罰法》第九條第三項、第四項所規(guī)定的行政處罰，以及其他涉及許可證件、資質(zhì)等級、生產(chǎn)經(jīng)營等行政處罰，由頒發(fā)該許可證件、授予該資質(zhì)等級、準(zhǔn)許生產(chǎn)經(jīng)營的中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)實施。

第十三條　兩個以上中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)對同一違法違規(guī)行為均有管轄權(quán)的，由最先立案的中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)管轄。

中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)對管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，逐級報請共同的上級行指定管轄；也可以由共同的上級行直接指定管轄。

作出指定管轄決定的中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具指定管轄通知書。

第三章　行政處罰委員會

第十四條　中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立行政處罰委員會，負(fù)責(zé)案件審理和審議決定行政處罰、決定涉及行政處罰的其他重大事項。

行政處罰委員會集體行使行政處罰權(quán)，接受上級行行政處罰委員會的指導(dǎo)和監(jiān)督，其他部門和個人不得干涉行政處罰委員會依法獨(dú)立行使職權(quán)。

行政處罰委員會的組成人員、設(shè)立方式等事項由中國人民銀行另行規(guī)定。

第十五條　行政處罰委員會的主任由中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的行長（主任），或者其授權(quán)的副行長（副主任）擔(dān)任，實行主任負(fù)責(zé)制；主任因故不能履行職責(zé)時，可以委托副主任代行主任職責(zé)。

第十六條　行政處罰委員會履行下列職責(zé)：

（一）審議行政處罰案件，作出行政處罰決定；

（二）審議案件審理指導(dǎo)意見、本單位涉及行政處罰工作的重要管理制度等；

（三）對下級行行政處罰委員會進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

（四）審議本單位與行政處罰工作相關(guān)的其他重大事項。

第十七條　行政處罰委員會下設(shè)辦公室，行政處罰委員會辦公室設(shè)在中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的法律事務(wù)部門；暫未設(shè)立法律事務(wù)部門的中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)，由具體承擔(dān)法律事務(wù)工作的部門履行其職責(zé)。

行政處罰委員會辦公室承擔(dān)行政處罰委員會的日常工作，履行下列職責(zé)：

（一）立案審查；

（二）進(jìn)行法制審核，提出案件處理意見；

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