文 號(hào): 匯發(fā)〔2017〕9號(hào)
國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：
為進(jìn)一步便利銀行開展貿(mào)易真實(shí)性審核工作，提升貿(mào)易便利化水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等規(guī)定，國(guó)家外匯管理局決定向銀行開放貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（銀行版）（以下簡(jiǎn)稱系統(tǒng)）“報(bào)關(guān)信息核驗(yàn)”模塊�，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、辦理單筆等值10萬(wàn)美元（不含）以上貨物貿(mào)易對(duì)外付匯業(yè)務(wù)（離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)除外，下同），銀行在按現(xiàn)行規(guī)定審核相關(guān)交易單證的基礎(chǔ)上，原則上應(yīng)通過系統(tǒng)的“報(bào)關(guān)信息核驗(yàn)”模塊，對(duì)相應(yīng)進(jìn)口報(bào)關(guān)電子信息辦理核驗(yàn)手續(xù)；銀行能確認(rèn)企業(yè)對(duì)外付匯業(yè)務(wù)真實(shí)合法的，可不辦理核驗(yàn)手續(xù)。
辦理單筆等值10萬(wàn)美元以下貨物貿(mào)易對(duì)外付匯業(yè)務(wù)，銀行可按照“了解客戶、了解業(yè)務(wù)、盡職審查”的原則，自主決定是否通過系統(tǒng)對(duì)相應(yīng)進(jìn)口報(bào)關(guān)電子信息辦理核驗(yàn)手續(xù)。
二、企業(yè)辦理貨物貿(mào)易對(duì)外付匯業(yè)務(wù)，應(yīng)向銀行提供真實(shí)的報(bào)關(guān)信息。
三、銀行應(yīng)按以下方式在系統(tǒng)中辦理進(jìn)口報(bào)關(guān)電子信息的核驗(yàn)手續(xù)：
（一）對(duì)于已完成進(jìn)口報(bào)關(guān)手續(xù)的，銀行自辦理貨物貿(mào)易對(duì)外付匯業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，按照本次貨物貿(mào)易對(duì)外付匯金額，在系統(tǒng)中辦理核驗(yàn)手續(xù)。
（二）對(duì)于未完成進(jìn)口報(bào)關(guān)手續(xù)的，銀行應(yīng)要求企業(yè)在完成報(bào)關(guān)手續(xù)之日（即進(jìn)口日期，下同）起40日內(nèi)提供相應(yīng)的報(bào)關(guān)信息，并按照本次貨物貿(mào)易對(duì)外付匯金額，在系統(tǒng)中補(bǔ)辦理核驗(yàn)手續(xù)。
（三）對(duì)于已完成進(jìn)口報(bào)關(guān)手續(xù)但企業(yè)因合理原因無(wú)法及時(shí)提供報(bào)關(guān)信息的，銀行確認(rèn)交易真實(shí)合法后為其辦理付匯業(yè)務(wù)，在企業(yè)完成報(bào)關(guān)手續(xù)之日起40日內(nèi)補(bǔ)辦理核驗(yàn)手續(xù)。對(duì)于上述確實(shí)無(wú)法提供報(bào)關(guān)信息的，銀行應(yīng)在系統(tǒng)中對(duì)該筆付匯業(yè)務(wù)進(jìn)行記錄。
（四）對(duì)于因溢短裝等合理原因?qū)е仑浳镔Q(mào)易實(shí)際對(duì)外付匯金額大于報(bào)關(guān)金額的，銀行在系統(tǒng)中辦理核驗(yàn)手續(xù)時(shí)，應(yīng)注明原因。
四、對(duì)于存在下列情況之一的企業(yè)，銀行應(yīng)逐筆在系統(tǒng)中對(duì)企業(yè)加注相應(yīng)標(biāo)識(shí)，企業(yè)的標(biāo)識(shí)信息通過系統(tǒng)向全國(guó)銀行開放：
（一）未在規(guī)定期限內(nèi)提供報(bào)關(guān)信息且無(wú)合理解釋的；
（二）涉嫌重復(fù)使用報(bào)關(guān)信息且無(wú)合理解釋的；
（三）涉嫌使用虛假報(bào)關(guān)信息的；
（四）其他需加注標(biāo)識(shí)的情況。
企業(yè)的標(biāo)識(shí)信息保存期限為24個(gè)月。由于銀行操作失誤導(dǎo)致企業(yè)被誤標(biāo)識(shí)的，經(jīng)銀行內(nèi)部審批后，銀行可撤銷相關(guān)企業(yè)的標(biāo)識(shí)信息。
五、對(duì)于因數(shù)據(jù)傳輸不完整等原因造成系統(tǒng)缺失相應(yīng)進(jìn)口報(bào)關(guān)電子信息的，銀行確認(rèn)交易真實(shí)合法后為其辦理付匯業(yè)務(wù)，并及時(shí)在系統(tǒng)中補(bǔ)辦理核驗(yàn)手續(xù)。對(duì)于系統(tǒng)始終缺失進(jìn)口報(bào)關(guān)電子信息的，銀行應(yīng)在系統(tǒng)中對(duì)該筆付匯業(yè)務(wù)進(jìn)行記錄。
若系統(tǒng)出現(xiàn)無(wú)法正常登錄等情況，銀行應(yīng)按照《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于做好貨物貿(mào)易外匯管理應(yīng)急工作有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[2012]123號(hào)）的規(guī)定處理。
六、銀行應(yīng)根據(jù)本通知規(guī)定及時(shí)修訂相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，并保證企業(yè)進(jìn)口報(bào)關(guān)電子信息數(shù)據(jù)的安全。
七、國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱外匯局）應(yīng)做好對(duì)銀行開展核驗(yàn)工作的指導(dǎo)，及時(shí)解決出現(xiàn)的問題，同時(shí)可不定期對(duì)銀行核驗(yàn)工作的實(shí)施情況進(jìn)行核查檢查。
八、違反本通知規(guī)定的，由外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》依法處罰。
九、本通知由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋，自2017年5月1日起施行。
國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局（支局）、地方性商業(yè)銀行及外資銀行。各中資銀行收到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)下屬分支機(jī)構(gòu)。執(zhí)行過程中如遇問題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局反饋。
特此通知。
