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文　　號: 匯發(fā)〔2016〕12號

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為規(guī)范境外機構(gòu)投資者投資境內(nèi)銀行間債券市場外匯管理，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》及相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)外匯管理事項通知如下：

一、本通知所稱境外機構(gòu)投資者，是指符合《中國人民銀行公告〔2016〕第3號》要求，在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)等各類金融機構(gòu)，上述金融機構(gòu)依法合規(guī)面向客戶發(fā)行的投資產(chǎn)品，以及養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等中國人民銀行認(rèn)可的其他中長期機構(gòu)投資者。

二、境外機構(gòu)投資者投資境內(nèi)銀行間債券市場應(yīng)辦理登記。境外機構(gòu)投資者在中國人民銀行上海總部的備案通知書有效期內(nèi)，通過其結(jié)算代理人在國家外匯管理局資本項目信息系統(tǒng)（以下簡稱系統(tǒng)）辦理登記。結(jié)算代理人應(yīng)留存境外機構(gòu)投資者的備案通知書復(fù)印件備查。

結(jié)算代理人為境外機構(gòu)投資者首次辦理業(yè)務(wù)登記時，應(yīng)在系統(tǒng)中查詢境外機構(gòu)投資者是否已有主體信息。沒有主體信息的，結(jié)算代理人應(yīng)向國家外匯管理局所在地分局（以下簡稱所在地外匯局）為境外機構(gòu)投資者申請?zhí)厥鈾C構(gòu)賦碼并辦理主體信息登記。

結(jié)算代理人、意向投資金額等重要信息發(fā)生變化的，需辦理變更登記。其中：結(jié)算代理人發(fā)生變更的，由新的結(jié)算代理人持代理協(xié)議至原結(jié)算代理人所在地外匯局辦理變更登記；意向投資金額及其他登記信息發(fā)生變化的，通過結(jié)算代理人在系統(tǒng)中辦理變更登記。

境外機構(gòu)投資者退出銀行間債券市場投資的，由結(jié)算代理人向中國人民銀行上�？偛可暾埻顺鰝浒负�，向外匯局申請注銷登記。

三、結(jié)算代理人憑登記生成的業(yè)務(wù)憑證，為境外機構(gòu)投資者開立專用外匯賬戶（賬戶性質(zhì)代碼：3400 境外機構(gòu)/個人境內(nèi)外匯賬戶）。

專用外匯賬戶收入范圍是：境外機構(gòu)投資者從境外匯入的本金、利息收入、從境外機構(gòu)投資者人民幣專用存款賬戶（以下簡稱人民幣賬戶）購匯劃入的資金及經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)的其他收入；支出范圍是：結(jié)匯劃入境外機構(gòu)投資者人民幣賬戶的資金、匯出境外的本金和收益及經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)的其他支出。

境外機構(gòu)投資者專用外匯賬戶內(nèi)的資金不得用于銀行間債券市場投資以外的其他目的。

四、結(jié)算代理人憑登記生成的業(yè)務(wù)憑證和系統(tǒng)相關(guān)控制信息表的內(nèi)容，為境外機構(gòu)投資者辦理資金匯出入和結(jié)售匯。境外機構(gòu)投資者累計匯出外匯和人民幣資金的比例應(yīng)與累計匯入外匯和人民幣資金的比例保持基本一致，上下波動不超過10%。首筆匯出可不按上述比例，但匯出外匯或人民幣金額不得超過累計匯入外匯或人民幣金額的110%。

五、結(jié)算代理人應(yīng)按照《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計制度>的通知》（匯發(fā)[2013]43號）、《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）>的通知》（匯發(fā)[2014]18號）、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<通過銀行進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)實施細(xì)則>的通知》（匯發(fā)[2015]27號）以及數(shù)據(jù)報送規(guī)范（見附件），完整、準(zhǔn)確、及時地報送境外機構(gòu)投資者的相關(guān)數(shù)據(jù)。

六、境外機構(gòu)投資者、結(jié)算代理人等有以下行為的，國家外匯管理局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》予以處罰：

（一）未按規(guī)定報告信息或數(shù)據(jù)，或報告信息或數(shù)據(jù)內(nèi)容不全、不實，或提供虛假材料、數(shù)據(jù)或報告信息證明等；

（二）未按規(guī)定辦理登記的；

（三）未按規(guī)定辦理資金匯出（入）的；

（四）未按規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立或關(guān)閉的；

（五）未按規(guī)定辦理資金購結(jié)匯、收付匯的；

（六）未按規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的；

（七）違反國家外匯管理局其他規(guī)定的。

七、境外機構(gòu)投資者根據(jù)本通知向國家外匯管理局及其分局、外匯管理部報送的材料應(yīng)為中文文本。同時具有外文和中文文本的，以中文文本為準(zhǔn)。

八、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）投資銀行間債券市場的相關(guān)外匯管理規(guī)定仍按照合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者的現(xiàn)行外匯管理規(guī)定執(zhí)行。

九、本通知由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

十、本通知自發(fā)布之日起實施。