外資銀行下列人員的任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理、審查和決定：其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官）、董事、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、首席運(yùn)營官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、首席技術(shù)官（首席信息官）、內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人，以及其他對(duì)經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。
外資銀行下列人員的任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局受理、審查和決定：外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行、外國銀行分行的行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、合規(guī)負(fù)責(zé)人；分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人；外國銀行代表處首席代表；以及其他對(duì)經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。
第一百三十五條 銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命的董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官）、分行行長(zhǎng)、分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由開業(yè)決定機(jī)構(gòu)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)，隨機(jī)構(gòu)開業(yè)批復(fù)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定；隨代表處設(shè)立初次任命的首席代表任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局自受理之日起6個(gè)月內(nèi)，隨代表處設(shè)立批復(fù)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第一百三十六條 申請(qǐng)核準(zhǔn)外資銀行董事、高級(jí)管理人員和首席代表任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將下列申請(qǐng)資料報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)或者擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局（一式兩份），同時(shí)抄送擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局（一份）：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)書，申請(qǐng)書中應(yīng)當(dāng)說明擬任人擬任的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)中的位置，擬任人為董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官）的，無需說明擬任職務(wù)在本機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)中的位置；
（二）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書及該簽字人的授權(quán)書，擬任人為董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官）且章程已對(duì)其職責(zé)作出規(guī)定的，無需提供對(duì)擬任人的授權(quán)書；
（三）經(jīng)授權(quán)簽字人簽字的擬任人簡(jiǎn)歷、身份證明和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）擬任人商業(yè)銀行從業(yè)及相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)、履職計(jì)劃的詳細(xì)說明；
（五）擬任人簽署的無不良記錄陳述書以及任職后將守法盡責(zé)的承諾書；
（六）擬任人接受反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)情況報(bào)告及本人簽字的履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的承諾書；
（七）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開股東會(huì)或者董事會(huì)會(huì)議的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送相應(yīng)的會(huì)議決議；
（八）擬任人履職情況的審計(jì)報(bào)告或者原任職機(jī)構(gòu)出具的履職評(píng)價(jià)；
（九）擬任人在銀行、銀行集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任、兼任其他職務(wù)的情況說明；
（十）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第七章 附則
第一百三十七條 本辦法中的“日”指工作日。
第一百三十八條 本辦法中“以上”均含本數(shù)或者本級(jí)。
第一百三十九條 本辦法中銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外資銀行是指在15個(gè)以上�。▍^(qū)、市）設(shè)立一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的外資法人銀行。
第一百四十條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地（大陸）設(shè)立的銀行機(jī)構(gòu)，比照適用本辦法。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百四十一條 國務(wù)院在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等特定區(qū)域?qū)π姓S可事項(xiàng)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百四十二條 銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)其直接監(jiān)管的外資法人銀行金融許可證的頒發(fā)與管理；所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局負(fù)責(zé)其他外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)金融許可證的頒發(fā)與管理。
第一百四十三條 銀保監(jiān)會(huì)根據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)準(zhǔn)入工作實(shí)際，有權(quán)對(duì)行政許可事項(xiàng)的受理、審查和決定機(jī)關(guān)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第一百四十四條 本辦法由銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第一百四十五條 本辦法自公布之日起施行，《中國銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國銀監(jiān)會(huì)令2018年第3號(hào)）同時(shí)廢止。
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