今年以來，海陽聯(lián)社高度重視合規(guī)工作，通過健全制度建設(shè)、強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)和加大考核力度三個(gè)方面筑牢合規(guī)堡壘，合規(guī)工作質(zhì)量得到進(jìn)一步提升，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健有序開展提供了強(qiáng)大的制度支持和理論保障。
健全制度建設(shè)，合規(guī)體系構(gòu)建新框架。作為合規(guī)文化的硬件建設(shè)，制度的建設(shè)和完善是基礎(chǔ)，只有規(guī)章制度建立健全，合規(guī)文化才有孕育空間和成長(zhǎng)土壤。今年以來，該社相繼出臺(tái)了《海陽聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程》、《海陽聯(lián)社合規(guī)聯(lián)絡(luò)員管理辦法》、《海陽聯(lián)社合規(guī)審查流程》以及《海陽聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法》等十余項(xiàng)合規(guī)制度，并建立了海陽聯(lián)社規(guī)章制度合規(guī)審查臺(tái)賬、海陽聯(lián)社監(jiān)管規(guī)定轉(zhuǎn)化情況臺(tái)賬等各類合規(guī)登記簿，確保合規(guī)制度建設(shè)有據(jù)可查、有跡可循、卓有成效。與此同時(shí)，該社對(duì)原有規(guī)章制度進(jìn)行了完善和改進(jìn)，對(duì)過去的規(guī)章制度、操作方法中出現(xiàn)的問題及時(shí)梳理解決。通過不斷整合、充實(shí)和完善各條線制度，最終建立統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的規(guī)章制度和操作規(guī)范，形成較為全面的合規(guī)制度匯編，完善規(guī)范制度的可操作性和靈活性，使規(guī)章制度做到科學(xué)化、全面化、規(guī)范化、人性化。
強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)，合規(guī)工作展開新藍(lán)圖。今年以來，該社通過集中授課培訓(xùn)、員工座談會(huì)、工作簡(jiǎn)報(bào)等多種組織形式強(qiáng)化各個(gè)合規(guī)條線學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和交流。3月份，該社舉辦了合規(guī)征文比賽，全轄共有65人參加比賽，在全體員工中進(jìn)一步掀起了合規(guī)學(xué)習(xí)的熱潮。新穎的培訓(xùn)方式，轉(zhuǎn)換員工身份，使其不再是被動(dòng)的接受者，而是合規(guī)文化的參與者和建設(shè)者，以學(xué)促練，以練帶創(chuàng)，加快合規(guī)制度建設(shè)完善的同時(shí)，使得合規(guī)工作的內(nèi)涵進(jìn)一步創(chuàng)新，賦予其更加強(qiáng)大的生命力，讓合規(guī)文化和意識(shí)自覺深入工作中，自覺執(zhí)行各類合規(guī)規(guī)章制度，夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)，加快了該社向農(nóng)商行轉(zhuǎn)型的步伐。為落實(shí)和鞏固培訓(xùn)內(nèi)容，該社挑選聯(lián)社各部室和各基層社年輕的業(yè)務(wù)骨干組成了海陽聯(lián)社合規(guī)聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍，并配套出臺(tái)了合規(guī)聯(lián)絡(luò)員管理辦法，合規(guī)聯(lián)絡(luò)員定期向聯(lián)社匯報(bào)本部門的合規(guī)工作報(bào)告，使得聯(lián)社能夠及時(shí)掌握各部室和各基層社的合規(guī)工作組織情況和執(zhí)行情況，確保各項(xiàng)工作合規(guī)有效。
加大考核力度，合規(guī)意識(shí)有了新提升。今年以來，該社多次組織合規(guī)考試，分別涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、綜合等各個(gè)條線，對(duì)于考試不及格人員采取補(bǔ)考，補(bǔ)考仍不及格的人員待崗學(xué)習(xí)。在不斷強(qiáng)化中深化員工對(duì)合規(guī)制度的認(rèn)識(shí)和意識(shí)。在2015年上半年煙臺(tái)辦事處組織的合規(guī)考試中，該社參與考試員工共有368人，成績(jī)?nèi)窟_(dá)到要求。與此同時(shí)，該社也加大了對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核，要求各部門對(duì)省聯(lián)社、煙臺(tái)辦事處、銀監(jiān)局、人民銀行有關(guān)部門的檢查報(bào)告、檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改等情況按照條線報(bào)送合規(guī)部門，對(duì)不及時(shí)報(bào)送的給予相應(yīng)處罰，確保達(dá)到學(xué)合規(guī)、用合規(guī)、愛合規(guī)的良好工作氛圍。
