近期，為提高支行經(jīng)辦人員業(yè)務(wù)辦理時的敏感意識和主動性，確保涉敏業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性，工行淮安分行采取三項措施加強涉敏業(yè)務(wù)管理工作。

    一是加強涉敏業(yè)務(wù)培訓工作，認真了解學習涉敏業(yè)務(wù)案例。對所有一線外匯業(yè)務(wù)柜員、營業(yè)經(jīng)理等人員加強教育和培訓，使員工熟悉和掌握涉敏業(yè)務(wù)相關(guān)的制度規(guī)定、處理流程、典型案例、重點關(guān)注環(huán)節(jié)、風險防范手段等，增強員工的風險防范意識，提高涉敏業(yè)務(wù)工作主動性。

    二是增強經(jīng)辦人員涉敏業(yè)務(wù)合規(guī)辦理意識。嚴格執(zhí)行總省行下發(fā)的相關(guān)制度規(guī)定，對于匯入款報文中匯款行、匯款人、交易附言、匯款賬號可能涉及敏感國別或地區(qū)的，主動聯(lián)系客戶要求其提高相關(guān)資料和情況說明，不因客戶名錄狀態(tài)為A類而防松警惕，堅持將“展業(yè)三原則”落到實處，并加強對境內(nèi)OSA賬戶和NRA賬戶匯入款項的審核。

    三是做好涉敏業(yè)務(wù)工作過程中的保密工作，避免出現(xiàn)敏感信息泄露或內(nèi)部人員違規(guī)行為。在日常業(yè)務(wù)處理過程中加強涉敏業(yè)務(wù)合規(guī)風險自我排查，對于自查出的問題，及時整改，對于正常業(yè)務(wù)流程未發(fā)現(xiàn)涉敏但后續(xù)發(fā)現(xiàn)為涉敏的業(yè)務(wù)，嚴格按相關(guān)管理辦法操作，做好臺賬登記，嚴格防范同一客戶再次匯入款項涉敏情況。